Nội dung chính
Ông Lê Đại Nghĩa, Chủ tịch HĐQT Địa ốc Tân Kỷ, phải nộp tổng cộng 197,5 triệu đồng tiền phạt và chịu hình phạt bổ sung nghiêm khắc.
Những vi phạm dẫn tới mức phạt gần 200 triệu đồng
Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ký quyết định 54/QĐ‑XPHC, xử phạt hành chính đối với ông Lê Đại Nghĩa – cá nhân cư trú tại quận Ngũ Hành Sơn, Đà Nẵng – vì ba hành vi vi phạm quy định giao dịch và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
1. Không báo cáo khi nắm >5% cổ phần
Ngày 17/11/2021, ông Nghĩa mua 1,1 triệu cổ phiếu Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa Ốc Tân Kỷ (mã: TKC), làm tăng tỷ lệ sở hữu lên 10,25 %. Theo luật, bất kỳ cổ đông nào sở hữu từ 5 % trở lên phải báo cáo ngay cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX). Vì không nộp báo cáo, ông bị phạt 60 triệu đồng.
2. Giao dịch ngoài khung thời gian công bố thông tin
Theo lộ trình đã đăng ký, ông Nghĩa dự kiến mua 1 triệu cổ phiếu TKC trong khoảng 18‑29/07/2022. Tuy nhiên, ông đã thực hiện giao dịch toàn bộ vào ngày 15/07/2022 – trước thời gian cho phép. Hình phạt 0,75 % giá trị giao dịch (tương đương 75 triệu đồng) được áp dụng, kèm theo biện pháp đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong 2 tháng.
3. Không báo cáo kế hoạch bán cổ phiếu
Trong tháng 2/2023, ông Lê Đại Nghĩa bán 455.000 cổ phiếu TKC (tương đương 4,55 tỷ đồng) mà không thông báo trước cho HNX. Vi phạm này dẫn đến mức phạt bổ sung 62,5 triệu đồng.
Tác động tới cổ phiếu TKC và thị trường
Ngày 16/01, giá đóng cửa của TKC chỉ còn 1.200 đồng/cổ phiếu, làm giảm vốn hóa thị trường của Địa ốc Tân Kỷ xuống còn khoảng 18 tỷ đồng. Cổ phiếu hiện nằm trong danh sách hạn chế giao dịch và chỉ được khớp lệnh vào ngày thứ Sáu hàng tuần, do công ty liên tục vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin và chậm nộp báo cáo tài chính.
Quan điểm chuyên môn
Việc áp dụng các hình phạt nặng nề cho lãnh đạo doanh nghiệp không chỉ là lời cảnh cáo mà còn là bước quan trọng trong việc củng cố kỷ cương và nâng cao tính minh bạch của thị trường chứng khoán Việt Nam. Các nhà đầu tư nên theo dõi chặt chẽ các thông báo công bố thông tin và tuân thủ quy định giao dịch để tránh rủi ro pháp lý.
Minh An
Hãy chia sẻ bài viết nếu bạn thấy hữu ích và theo dõi chúng tôi để cập nhật những tin tức quan trọng nhất về thị trường chứng khoán.